安徽開展非煤礦山、散裝水泥專項檢查！

關(guān)于2020年度開展市場監(jiān)管“雙隨機(jī)、一公開”抽查活動的通知

皖經(jīng)信綜合函〔2020〕473號

各市、直管縣經(jīng)信局，廳有關(guān)處室局、直屬單位：

根據(jù)《關(guān)于印發(fā)安徽省市場監(jiān)管領(lǐng)域統(tǒng)一隨機(jī)抽查事項清單（第一版）的通知》（皖商改聯(lián)辦函〔2020〕1號）和《關(guān)于做好2020年“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作的通知》（皖商改聯(lián)辦函〔2020〕2號）要求，省經(jīng)濟(jì)和信息化廳制定了年度抽查計劃和具體方案?，F(xiàn)就有關(guān)工作通知如下：

一、抽查事項和內(nèi)容

（一）非煤礦山監(jiān)管檢查事項

1. 企業(yè)、事業(yè)單位、社會團(tuán)體等投資建設(shè)的固定資產(chǎn)投資項目（稀土礦山開發(fā)項目）核準(zhǔn)事項的檢查

（1）檢查項目核準(zhǔn)文件，查看是否有有效的項目核準(zhǔn)文件；

（2）檢查當(dāng)前項目實際情況是否與核準(zhǔn)內(nèi)容一致。

2. 企業(yè)、事業(yè)單位、社會團(tuán)體等投資建設(shè)的非煤礦山新建、改建、擴(kuò)建項目備案事項的檢查

（1）檢查項目備案文件，查看是否有有效的項目備案文件；

（2）檢查當(dāng)前項目實際情況是否與備案內(nèi)容一致。

3. 企業(yè)、事業(yè)單位、社會團(tuán)體等投資建設(shè)的非煤礦山新建、擴(kuò)建、改建項目（省發(fā)展改革委審查其初步設(shè)計的項目除外）設(shè)計文件監(jiān)管事項的檢查。

（1）非煤礦山初步設(shè)計是否經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)審查批復(fù)；

（2）非煤礦山初步設(shè)計是否由具備相應(yīng)工程設(shè)計資質(zhì)的設(shè)計單位承擔(dān)；是否存在違法轉(zhuǎn)包設(shè)計業(yè)務(wù)或掛靠設(shè)計資質(zhì)；設(shè)計人員是否是設(shè)計單位在職正式職工且有正式勞動合同和養(yǎng)老等社會保險關(guān)系。

（3）非煤礦山初步設(shè)計是否符合礦山安全規(guī)程、行業(yè)技術(shù)規(guī)范、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)規(guī)定，是否經(jīng)過專業(yè)人員審查通過；

（4）當(dāng)前礦山現(xiàn)狀與非煤礦山初步設(shè)計是否相符，是否存在不按照設(shè)計進(jìn)行施工建設(shè)，是否出現(xiàn)應(yīng)當(dāng)變更設(shè)計而未做變更的情況。

4. 企業(yè)、事業(yè)單位、社會團(tuán)體等投資建設(shè)非煤礦山新建、改建、擴(kuò)建項目工程竣工驗收的監(jiān)督檢查

（1）非煤礦山是否在建設(shè)工程完成后組織竣工驗收；

（2）參加驗收的單位、人員和驗收程序是否符合有關(guān)規(guī)定；

（3）驗收結(jié)論是否正確，是否存在實際建設(shè)與初步設(shè)計不一致；

（4）非煤礦山是否存在違反批準(zhǔn)設(shè)計的邊建設(shè)邊生產(chǎn)，或者未經(jīng)竣工驗收合格投入生產(chǎn)。

5. 非煤礦山生產(chǎn)能力監(jiān)管事項的檢查。通過但不限于下列方式，檢查非煤礦山是否存在違規(guī)超能力生產(chǎn)行為：

（1）查閱初步設(shè)計文件中采掘進(jìn)度安排，查閱礦山企業(yè)隨生產(chǎn)進(jìn)度及時填繪的有關(guān)圖紙，查看采掘現(xiàn)場；

（2）查詢采掘作業(yè)進(jìn)度計劃、生產(chǎn)作業(yè)計劃；

（3）查閱生產(chǎn)臺賬，必要時查閱銷售、存貨臺賬，或者利用自然資源部門監(jiān)管信息，核算非煤礦山實際生產(chǎn)情況；

（4）問詢礦山企業(yè)有關(guān)人員，形成問詢筆錄。

6. 非煤礦山幾種明令禁止生產(chǎn)行為的監(jiān)督檢查（配合省應(yīng)急管理廳事項）。

（1）擅自開采保安礦柱、巖柱的；

（2）采用可能危及相鄰礦山生產(chǎn)安全的決水、爆破、貫通巷道等危險作業(yè)方法的；

（3）采掘生產(chǎn)圖紙造假、圖實不符的；

（4）存在重大安全生產(chǎn)隱患未整改到位仍進(jìn)行生產(chǎn)的。

7. 非煤礦山作業(yè)場所揚塵防治措施的監(jiān)督檢查。

（1）爆破穿孔作業(yè)應(yīng)當(dāng)采用帶有收塵凈化裝置的鑿巖設(shè)備，或者濕式作業(yè)；

（2）礦石破碎加工、儲存應(yīng)當(dāng)采用全封閉作業(yè)設(shè)施，配備收塵裝置或者符合粉塵防治技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的其他降塵抑塵裝置；

（3）礦石加工區(qū)實行圍擋封閉，圍擋高度不低于一點八米。圍擋底邊應(yīng)當(dāng)封閉并設(shè)置防溢沉淀井，不得有泥砂外漏；

（4）礦山主要運輸?shù)缆泛偷V石加工區(qū)道路應(yīng)當(dāng)實施混凝土硬化，裸露場地應(yīng)當(dāng)采取覆蓋或者綠化措施；

（5）礦區(qū)、礦石加工區(qū)出口應(yīng)當(dāng)配備車輛沖洗設(shè)施，駛出的機(jī)動車輛應(yīng)當(dāng)沖洗干凈，運出的礦石、固體廢棄物等應(yīng)當(dāng)封閉運輸。

8. 非煤礦山企業(yè)專用道路避開生態(tài)環(huán)境敏感區(qū)和脆弱區(qū)，及非煤礦山采礦損壞耕地、山林、草原修復(fù)的檢查（配合省生態(tài)環(huán)境廳、省自然資源廳事項）

（1）礦山專用道路應(yīng)當(dāng)避開生態(tài)環(huán)境敏感區(qū)和脆弱區(qū)；

（2）因采礦作業(yè)損壞的耕地、山林、草原應(yīng)當(dāng)采取修復(fù)措施。

（二）民用爆炸物品生產(chǎn)、銷售的安全監(jiān)督管理

1. 民用爆炸物品安全生產(chǎn)、銷售許可

（1）生產(chǎn)企業(yè)是否取得相應(yīng)的民用爆炸物品生產(chǎn)許可；

（2）生產(chǎn)企業(yè)是否具有健全的企業(yè)、車間、班組三級安全生產(chǎn)責(zé)任制以及完備的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；

（3）生產(chǎn)企業(yè)安全投入是否符合民用爆炸物品安全生產(chǎn)要求；

（4）生產(chǎn)企業(yè)是否設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，配備專職安全生產(chǎn)管理人員，并具有從事安全生產(chǎn)管理的注冊安全工程師；

（5）生產(chǎn)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員是否經(jīng)過民用爆炸物品安全生產(chǎn)培訓(xùn)并考核合格；

（6）生產(chǎn)企業(yè)特種作業(yè)人員是否經(jīng)有關(guān)業(yè)務(wù)主管部門考核合格，取得特種作業(yè)操作資格證書；

（7）生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)作業(yè)人員是否通過有關(guān)民用爆炸物品基本知識的安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，并經(jīng)考試合格取得上崗資格證書；

（8）生產(chǎn)企業(yè)是否依法參加工傷保險，為從業(yè)人員交納保險費；

（9）生產(chǎn)企業(yè)廠房、庫房、作業(yè)場所和安全設(shè)施、設(shè)備、工藝、產(chǎn)品是否符合有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)和《民用爆破器材工程設(shè)計安全規(guī)范》（GB50089）、《民用爆炸物品生產(chǎn)、銷售企業(yè)安全管理規(guī)程》（GB28263）等標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)程的要求；現(xiàn)場混裝作業(yè)系統(tǒng)還應(yīng)當(dāng)符合《現(xiàn)場混裝炸藥生產(chǎn)安全管理規(guī)程》（WJ9072）的要求；

（10）生產(chǎn)企業(yè)是否具有職業(yè)危害防治措施，并為從業(yè)人員配備符合國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的勞動保護(hù)用品；

（11）生產(chǎn)企業(yè)是否具有民用爆炸物品安全評價機(jī)構(gòu)出具的結(jié)論為“合格”、“安全風(fēng)險可接受”或者“已具備安全驗收條件”的安全評價報告；

（12）生產(chǎn)企業(yè)是否具有重大危險源檢測、評估、監(jiān)控措施和應(yīng)急預(yù)案；

（13）生產(chǎn)企業(yè)是否具有生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案、應(yīng)急救援組織或者應(yīng)急救援人員，配備必要的應(yīng)急救援器材、設(shè)備；

（14）銷售企業(yè)是否具有企業(yè)法人資格；

（15）銷售企業(yè)是否符合本地區(qū)民用爆炸物品銷售企業(yè)規(guī)劃的要求；

（16）銷售企業(yè)是否符合規(guī)模經(jīng)營和確保安全的要求；

（17）銷售企業(yè)安全評價是否具有民用爆炸物品安全評價機(jī)構(gòu)出具的結(jié)論為“合格”、“安全風(fēng)險可接受”或者“已具備安全驗收條件”的安全評價報告；

（18）銷售企業(yè)銷售場所和專用倉庫的設(shè)計、結(jié)構(gòu)和材料、安全距離以及防火、防爆、防雷、防靜電等安全設(shè)備、設(shè)施是否符合國家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范；

（19）銷售企業(yè)是否具有相應(yīng)資格的安全管理人員、倉庫管理人員、押運員、駕駛員，以及符合規(guī)定的爆炸品專用運輸車輛；

（20）銷售企業(yè)是否具有健全的安全管理制度、崗位責(zé)任制度；

（21）法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。

2. 生產(chǎn)、銷售民用爆炸物品的企業(yè)違法生產(chǎn)、銷售、儲存民用爆炸物品

（1）生產(chǎn)企業(yè)是否存在超出許可生產(chǎn)行為；

（2）生產(chǎn)企業(yè)是否存在違反安全技術(shù)規(guī)程生產(chǎn)行為；

（3）生產(chǎn)企業(yè)是否存在違反安全儲存管理規(guī)定行為；

（4）生產(chǎn)企業(yè)是否具備安全生產(chǎn)條件；

（5）生產(chǎn)企業(yè)是否存在通過不正當(dāng)手段取得許可證行為；

（6）銷售企業(yè)是否存在降低安全經(jīng)營條件行為；

（7）銷售企業(yè)是否存在通過不正當(dāng)手段取得銷售許可行為；

（8）銷售企業(yè)是否存在超出許可銷售民用爆炸物品行為；

（9）銷售企業(yè)是否存在向沒有資質(zhì)的單位銷售民用爆炸物品行為；

（10）銷售企業(yè)是否存在未按規(guī)定備案其銷售民用爆炸物品行為；

（11）銷售企業(yè)是否發(fā)生民用爆炸物品丟失或被盜行為；

（12）銷售企業(yè)是否存在違規(guī)儲存民用爆炸物品行為；

（13）銷售企業(yè)是否存在整改后仍不達(dá)要求行為；

（14）銷售企業(yè)是否存在違規(guī)使用銷售許可證行為；

3. 未經(jīng)許可生產(chǎn)、銷售民用爆炸物品

（1）生產(chǎn)企業(yè)是否未經(jīng)許可生產(chǎn)民用爆炸物品；

（2）銷售企業(yè)是否未經(jīng)許可銷售民用爆炸物品。

4.民用爆炸物品生產(chǎn)省級初審

（1）生產(chǎn)企業(yè)是否符合國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和民爆行業(yè)發(fā)展規(guī)劃；

（2）生產(chǎn)企業(yè)廠房和專用倉庫的設(shè)計、結(jié)構(gòu)、建筑材料、安全距離以及安全設(shè)備、設(shè)施是否符合國家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范；

（3）生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)設(shè)備、工藝技術(shù)是否符合有關(guān)安全生產(chǎn)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)程；

（4）生產(chǎn)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人是否具有與所生產(chǎn)民用爆炸物品相適應(yīng)的安全生產(chǎn)知識和管理能力，與民用爆炸物品生產(chǎn)相關(guān)專業(yè)的技術(shù)人員占職工人數(shù)的比例是否不低于15%；

（5）生產(chǎn)企業(yè)是否具有健全的安全、質(zhì)量管理制度和崗位安全責(zé)任制度；

（6）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。

（三）節(jié)能監(jiān)察檢查事項

1. 核查重點用能企業(yè)節(jié)能管理制度的建立和落實情況。重點用能企業(yè)是否建立健全節(jié)能管理制度；是否設(shè)立能源管理崗位、聘任能源管理負(fù)責(zé)人，并開展節(jié)能教育和崗位節(jié)能培訓(xùn)；是否建立能源消費統(tǒng)計和能源利用狀況分析制度，按規(guī)定報送能源利用狀況報告；是否建立節(jié)能目標(biāo)責(zé)任制，制定并實施節(jié)能計劃和節(jié)能技術(shù)措施。

2. 核查重點用能企業(yè)使用國家明令淘汰的、落后的耗能過高的用能產(chǎn)品、設(shè)備和生產(chǎn)工藝情況。重點用能企業(yè)是否存在使用國家明令淘汰的、落后的耗能過高的用能產(chǎn)品、設(shè)備和生產(chǎn)工藝的情況。

（四）墻體材料檢查事項

1. 裝備工藝

（1）企業(yè)生產(chǎn)工藝流程是否合理，生產(chǎn)設(shè)備配置匹配是否齊全，主要必備生產(chǎn)設(shè)備和工藝裝備性能及生產(chǎn)能力是否滿足要求。

（2）企業(yè)生產(chǎn)設(shè)備、工藝裝備維護(hù)、保養(yǎng)是否按計劃進(jìn)行，記錄是否齊全。

（3）企業(yè)是否建立檢驗室，配備必備檢測設(shè)備。設(shè)備是否定期檢定校準(zhǔn)，滿足精度要求。

2. 質(zhì)量管理

（1）企業(yè)是否制定質(zhì)量管理制度或規(guī)程，是否明確設(shè)置了關(guān)鍵質(zhì)量控制點，對生產(chǎn)中的重要工序或產(chǎn)品關(guān)鍵特性進(jìn)行了有效質(zhì)量控制，有相應(yīng)的考核辦法且實施。

（2）企業(yè)是否制定原、輔材料采購的質(zhì)量控制制度及出入庫管理制度并嚴(yán)格執(zhí)行。

（3）企業(yè)在生產(chǎn)過程中是否按規(guī)定開展產(chǎn)品質(zhì)量檢驗，對產(chǎn)品進(jìn)行出廠檢驗和試驗，是否具有產(chǎn)品檢驗報告和合格證，并按規(guī)定進(jìn)行標(biāo)識做好檢驗記錄，記錄是否完整、準(zhǔn)確、真實。

（4）企業(yè)是否按規(guī)定對與產(chǎn)品質(zhì)量相關(guān)的人員進(jìn)行必要的培訓(xùn)和考核。是否有培訓(xùn)計劃、培訓(xùn)記錄、考核記錄。

3. 燒結(jié)類企業(yè)

除上述內(nèi)容外，燒結(jié)類企業(yè)相關(guān)手續(xù)是否符合國家規(guī)定，是否具有規(guī)劃布點，原材料來源是否真實可靠，在生產(chǎn)過程中可有違規(guī)使用粘土行為。

（五）食鹽定點生產(chǎn)、批發(fā)監(jiān)管檢查事項

1. 食鹽定點生產(chǎn)企業(yè)的行政檢查

（1）食鹽定點生產(chǎn)企業(yè)法人、營業(yè)執(zhí)照及許可證資質(zhì)是否有效。

（2）食鹽定點生產(chǎn)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營能力是否達(dá)到要求，生產(chǎn)經(jīng)營行為是否規(guī)范，記錄是否完備可查。

（3）食鹽定點生產(chǎn)企業(yè)的技術(shù)和設(shè)備設(shè)施條件是否符合要求。

（4）食鹽定點生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量體系建設(shè)是否通過國家認(rèn)證、達(dá)到國家相關(guān)要求。

（5）食鹽定點生產(chǎn)企業(yè)信用信息記錄、公示制度是否健全并有效運行，是否被列入食鹽生產(chǎn)經(jīng)營者“重點關(guān)注名單”、“黑名單”，或因有嚴(yán)重失信行為而被相關(guān)部門聯(lián)合懲戒。

（6）食鹽定點生產(chǎn)企業(yè)是否建立食鹽社會責(zé)任儲備、輪儲、貯存、出庫管理制度，記錄是否完備可查。

2. 食鹽定點批發(fā)企業(yè)的行政檢查

（1）食鹽定點批發(fā)企業(yè)法人、營業(yè)執(zhí)照及許可證資質(zhì)是否合法有效。

（2）食鹽定點批發(fā)企業(yè)的批發(fā)經(jīng)營能力是否達(dá)到要求，購銷行為是否規(guī)范，記錄是否完備可查。

（3）食鹽定點批發(fā)企業(yè)及其自建的物流公司或委托有資質(zhì)的第三方物流企業(yè)的設(shè)備設(shè)施條件是否符合要求。

（4）食鹽定點批發(fā)企業(yè)質(zhì)量體系建設(shè)是否達(dá)到國家相關(guān)要求。

（5）食鹽定點批發(fā)企業(yè)信用信息記錄、公示制度是否健全并有效運行，是否被列入食鹽生產(chǎn)經(jīng)營者“重點關(guān)注名單”、“黑名單”，或因有嚴(yán)重失信行為而被相關(guān)部門聯(lián)合懲戒。

（6）食鹽定點批發(fā)企業(yè)是否按要求完成社會責(zé)任儲備任務(wù)，應(yīng)急管理制度是否健全并有效運行，庫存記錄是否完備可查。

（六）散裝水泥檢查事項

1. 對預(yù)拌混凝土、預(yù)拌砂漿和水泥制品（構(gòu)件）生產(chǎn)企業(yè)是否全部使用散裝水泥進(jìn)行檢查。

2. 對大中型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)工程、使用財政資金的建設(shè)工程以及開發(fā)區(qū)、工業(yè)園區(qū)內(nèi)的建設(shè)工程，是否使用散裝水泥、預(yù)拌混凝土和預(yù)拌砂漿進(jìn)行檢查。

3. 對設(shè)區(qū)的市建成區(qū)內(nèi)的建設(shè)工程，是否禁止使用袋裝水泥進(jìn)行檢查，是否禁止現(xiàn)場攪拌混凝土和砂漿進(jìn)行檢查。

4. 對縣（市）建成區(qū)內(nèi)的建設(shè)工程，是否禁止使用袋裝水泥進(jìn)行檢查，是否禁止現(xiàn)場攪拌混凝土進(jìn)行檢查，是否限期禁止現(xiàn)場攪拌砂漿進(jìn)行檢查。

5. 對新建、擴(kuò)建、改建預(yù)拌砂漿攪拌站，是否向所在地散裝水泥管理機(jī)構(gòu)備案進(jìn)行檢查。

6. 對新建、擴(kuò)建、改建水泥生產(chǎn)項目，是否按照散裝發(fā)放能力不低于百分之八十的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行設(shè)計和建設(shè)進(jìn)行檢查。對原有以生產(chǎn)袋裝水泥為主的水泥生產(chǎn)企業(yè)，通過進(jìn)行技術(shù)改造，是否達(dá)到散裝發(fā)放能力不低于百分之八十的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢查。

7. 對水泥、預(yù)拌混凝土、預(yù)拌砂漿和水泥制品（構(gòu)件）生產(chǎn)企業(yè)是否加強(qiáng)產(chǎn)品質(zhì)量管理進(jìn)行檢查，是否建立健全產(chǎn)品質(zhì)量控制體系進(jìn)行檢查，是否執(zhí)行國家標(biāo)準(zhǔn)化管理、計量管理、質(zhì)量管理等規(guī)定進(jìn)行檢查。

8. 對水泥、預(yù)拌混凝土、預(yù)拌砂漿和水泥制品（構(gòu)件）的生產(chǎn)、銷售、運輸?shù)葐挝皇欠裣蛩诘厣⒀b水泥管理機(jī)構(gòu)報送有關(guān)統(tǒng)計報表進(jìn)行檢查。

（七）無線電監(jiān)督檢查事項

1. 無線電頻率使用情況檢查

（1）無線電頻率使用許可證資質(zhì)檢查。檢查無線電頻率使用人是否取得有效頻率使用許可證；頻率使用許可證是否在有效期內(nèi)。

（2）無線電頻率使用規(guī)范性檢查。檢查無線電頻率使用人頻率實際使用情況與頻率使用許可證載明事項是否一致。

（3）無線電頻率使用違法行為檢查。檢查無線電頻率使用人是否未經(jīng)許可擅自使用、轉(zhuǎn)讓無線電頻率；是否按規(guī)定繳納無線電頻率占用費。

2. 無線電臺站設(shè)置、使用情況檢查

（1）無線電臺執(zhí)照資質(zhì)檢查。檢查無線電臺站設(shè)置、使用人是否取得有效電臺執(zhí)照；電臺執(zhí)照是否在有效期內(nèi)。

（2）無線電臺（站）設(shè)置、使用規(guī)范性檢查。檢查無線電臺站設(shè)置、使用人臺（站）實際設(shè)置使用情況與電臺執(zhí)照載明事項是否一致。

（3）無線電臺（站）設(shè)置、使用違法行為檢查。檢查無線電臺站設(shè)置、使用人是否未經(jīng)許可擅自設(shè)置、使用無線電臺（站）；是否故意收發(fā)無線電臺執(zhí)照許可事項之外的無線電信號，傳播、公布或者利用無意接收的信息。

3. 無線電發(fā)射設(shè)備銷售企業(yè)備案檢查

（1）企業(yè)銷售的無線電發(fā)射設(shè)備（微功率、短距離無線電發(fā)射設(shè)備除外，下同）是否標(biāo)注型號核準(zhǔn)代碼。

（2）企業(yè)是否進(jìn)行無線電發(fā)射設(shè)備銷售主體備案。

（3）企業(yè)銷售的無線電發(fā)射設(shè)備是否進(jìn)行備案。

（八）甘草、麻黃草收購（經(jīng)營）生產(chǎn)企業(yè)檢查事項

1. 企業(yè)資質(zhì)

（1）甘草、麻黃草生產(chǎn)企業(yè)是否依法取得《藥品生產(chǎn)許可證》及《藥品生產(chǎn)許可證》事項變動是否合法。

（2）生產(chǎn)企業(yè)是否依法取得《藥品GMP證書》及《藥品GMP證書》事項變動是否合法。

（3）生產(chǎn)企業(yè)是否具有與其經(jīng)營范圍和規(guī)模相適應(yīng)的收購、儲藏、運輸、生產(chǎn)、銷售的儀器設(shè)備和場所。

（4）生產(chǎn)企業(yè)是否具有與其經(jīng)營范圍和規(guī)模相適應(yīng)的中藥材質(zhì)量管理專業(yè)技術(shù)人員。

2. 檔案管理

（1）《藥品生產(chǎn)許可證》、《藥品GMP證書》復(fù)印件。

（2）《藥品生產(chǎn)許可證》變更記錄頁或批件。

（3）廠區(qū)、生產(chǎn)車間和毒麻倉庫平面圖。

（4）企業(yè)負(fù)責(zé)人，生產(chǎn)、質(zhì)量負(fù)責(zé)人和相關(guān)技術(shù)人員簡歷及學(xué)歷證明，以及變更情況的備案資料。

（5）企業(yè)麻黃草收購經(jīng)營、生產(chǎn)使用數(shù)量及購銷臺賬。

（6）收購（經(jīng)營）事故處理的有關(guān)材料，年度回顧報告。

（7）省內(nèi)外收購（經(jīng)營）情況的備案材料。

（8）違法、違規(guī)等不良行為記錄。

（9）其他應(yīng)列入收購（經(jīng)營）生產(chǎn)監(jiān)督檔案的資料。

二、抽查范圍和比例

抽查的范圍是全省已入檢查對象名錄庫中所有對象，原則上一般檢查事項的抽查比例不高于5％，重點檢查事項針對涉及安全、質(zhì)量、公共利益等領(lǐng)域，抽查比例不設(shè)上限。

三、職責(zé)分工

（一）廳綜合法規(guī)處負(fù)責(zé)統(tǒng)籌指導(dǎo)各相關(guān)處室局及廳屬單位開展抽查工作，對其工作完成情況進(jìn)行法制督查。

（二）各相關(guān)處室局及廳屬單位負(fù)責(zé)監(jiān)管平臺“一單兩庫”的數(shù)據(jù)更新，實施隨機(jī)搖號抽取，對照本系統(tǒng)隨機(jī)抽查事項清單，按照級別管轄、屬地管轄和職能管轄等情況開展具體抽查工作，并及時將抽查情況和查處結(jié)果向社會公開。

（三）各相關(guān)處室局及廳屬單位統(tǒng)籌指導(dǎo)本系統(tǒng)開展檢查工作，并對本系統(tǒng)工作開展情況進(jìn)行業(yè)務(wù)督查。

四、工作步驟

抽查工作從2020年6月初至2020年11月30日，分為三個階段。

（一）隨機(jī)搖號階段（6月初至6月25日）。按照抽查計劃確定的檢查事項和比例，從檢查對象名錄庫中隨機(jī)抽取檢查對象。各相關(guān)檢查單位根據(jù)本系統(tǒng)檢查對象名單，從執(zhí)法檢查人員名錄庫中隨機(jī)匹配執(zhí)法檢查人員，形成檢查“一企一表”（每個檢查對象對應(yīng)一張表格，內(nèi)容包括檢查事項、檢查內(nèi)容、檢查單位和人員）。

（二）檢查實施階段（6月25日至10月底）。各相關(guān)檢查單位根據(jù)“一企一表”，成立檢查組，研究制定具體檢查方案。檢查組應(yīng)當(dāng)提前與企業(yè)取得聯(lián)系，告知檢查事項、檢查時間以及需要提供的待查材料。對企業(yè)實施實地核查時，每個單位檢查人員不得少于兩人，并應(yīng)當(dāng)出示執(zhí)法證件。檢查人員應(yīng)當(dāng)按照本單位執(zhí)法檢查要求如實記錄檢查情況、填寫相關(guān)表格并要求企業(yè)法定代表人（負(fù)責(zé)人）簽字或者企業(yè)蓋章，無法取得簽字或者蓋章的，檢查人員應(yīng)當(dāng)注明原因，必要時可邀請有關(guān)人員作為見證人。發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)程序依法處理。檢查工作應(yīng)該在規(guī)定時間內(nèi)完成，特殊情況需要延長的，須經(jīng)單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。

（三）結(jié)果公開階段（11月1日至11月底）。檢查單位應(yīng)當(dāng)于檢查結(jié)束之日起20個工作日內(nèi)，按照“誰檢查、誰錄入”的原則，登錄事中事后監(jiān)管平臺，將抽查結(jié)果錄入“一企一表”，并通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（安徽）向社會公示。后續(xù)對檢查對象作出的行政處罰等查處結(jié)果應(yīng)按照規(guī)定的程序另行公示。參加檢查的執(zhí)法檢查單位對本單位作出的檢查結(jié)果的合法性、準(zhǔn)確性和真實性負(fù)責(zé)。實地核查記錄表、責(zé)令整改通知書、處罰決定書等抽查工作書式材料，應(yīng)及時整理歸檔保存。

五、工作要求

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。要高度重視本次“雙隨機(jī)、一公開”聯(lián)合檢查工作，將其作為市場監(jiān)管領(lǐng)域綜合執(zhí)法改革的重要探索，切實加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，認(rèn)真籌劃，精心組織，確保在規(guī)定時間內(nèi)完成各項監(jiān)督檢查任務(wù)。

（二）強(qiáng)化協(xié)調(diào)聯(lián)動。要切實提高抽查效能，加強(qiáng)與相關(guān)各方聯(lián)系溝通，加強(qiáng)協(xié)調(diào)聯(lián)動，形成合力，確?！半p隨機(jī)、一公開”聯(lián)合檢查工作有序開展。

（三）嚴(yán)格規(guī)范監(jiān)管。要按照省商事制度改革聯(lián)席會議辦公室有關(guān)工作部署要求，根據(jù)本級政府統(tǒng)一安排或監(jiān)管需要，結(jié)合工作實際，科學(xué)規(guī)范組織實施隨機(jī)抽查各項工作，確保隨機(jī)檢查方式、檢查要點、檢查程序嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范，做到隨機(jī)監(jiān)管全面到位。

（四）及時報送信息。要認(rèn)真總結(jié)“雙隨機(jī)、一公開”工作開展情況，并將檢查情況于2020年12月20日前報送至省經(jīng)信廳綜合法規(guī)處。

各市經(jīng)信部門要根據(jù)本地“雙隨機(jī)、一公開”工作牽頭部門要求，結(jié)合本地區(qū)實際，做好“相關(guān)工作的謀劃組織推進(jìn)，并督促指導(dǎo)縣級經(jīng)信部門做好事中事后監(jiān)管相關(guān)工作，認(rèn)真總結(jié)“雙隨機(jī)、一公開”工作開展情況，于年底前將情況總結(jié)報送至省經(jīng)信委綜合法規(guī)處。

聯(lián)系人：李曉紅；聯(lián)系方式：電話 0551-62871863，郵箱lixiaoh@ahjxw.gov.cn。