巨龍管業(yè)簽訂募集資金四方監(jiān)管協(xié)議

  浙江巨龍管業(yè)股份有限公司17日發(fā)布關于簽訂募集資金四方監(jiān)管協(xié)議的公告，公告稱，浙江巨龍管業(yè)股份有限公司(以下簡稱“公司”或“甲方”)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關于核準浙江巨龍管業(yè)股份有限公司向日照義聚股權投資中心(有限合伙)等發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金的批復》(證監(jiān)許可[2015]135號)文核準,非公開發(fā)行不超過4,760萬股新股募集本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)的配套資金。

  2015年3月13日,公司向浙江巨龍控股集團有限公司、金華巨龍文化產(chǎn)業(yè)投資有限公司兩家特定對象募集的資金全部到位。同日,天健會計師事務所(特殊普通合伙)出具天健驗[2015]52號《驗資報告》:“經(jīng)我們審驗,截至2015年3月13日12:00時止,新時代證券有限責任公司指定發(fā)行收款銀行賬戶已經(jīng)收到投資者認購的本次發(fā)行的資金人民幣陸億零陸佰玖拾萬元整(606,900,000.00元),均為貨比資金?！北敬文技Y金總額人民幣606,900,000.00元,扣減聯(lián)席主承銷商股票發(fā)行費用人民幣23,138,000.00元后,剩余款項為人民幣583,762,000.00元。

  為規(guī)范公司募集資金管理,保護投資者的合法權益,根據(jù)《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》及公司《募集資金專項存儲與使用管理辦法》等相關法律、法規(guī)的規(guī)定和要求,公司及獨立財務顧問新時代證券有限責任公司(以下簡稱“丙方”)、長城證券有限責任公司(以下簡稱“丁方”)與興業(yè)銀行股份有限公司金華永康支行(以下簡稱“乙方”)簽訂了《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》(以下簡稱“協(xié)議”)。該協(xié)議主要條款如下:

  一、甲方已在乙方開設募集資金專項賬戶(以下簡稱“專戶”),賬號為356080100100283803,截止2015年3月13日,專戶余額為583,762,000.00元。該專戶僅用于重大資產(chǎn)重組非公開發(fā)行股票配套募集資金的存儲和使用,不得用作其他用途。

  二、甲乙雙方應當共同遵守《中華人民共和國票據(jù)法》、《支付結算辦法》、《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。

  三、丙方、丁方作為甲方的獨立財務顧問,應當依據(jù)有關規(guī)定指定財務顧問主辦人或其他工作人員對甲方募集資金使用情況進行監(jiān)督。丙方、丁方應當依據(jù)《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》以及甲方制訂的募集資金管理制度履行其督導職責,并有權采取現(xiàn)場調查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權。甲方和乙方應當配合丙方、丁方的調查與查詢。丙方、丁方定期對甲方現(xiàn)場調查時應同時檢查募集資金專戶存儲情況。

  四、甲方授權丙方、丁方指定的財務顧問主辦人劉會霞、張云龍、劉逢敏、鄭益甫可以隨時到乙方查詢、復印甲方專戶的資料;乙方應及時、準確、完整地向其提供所需的有關專戶的資料。

  財務顧問主辦人向乙方查詢甲方專戶有關情況時應出具本人的合法身份證明;丙方、丁方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關情況時應出具本人的合法身份證明和單位介紹信。

  五、乙方按月(每月5日之前)向甲方出具對賬單,并抄送丙方、丁方。乙方應保證對賬單內容真實、準確、完整。

  六、甲方一次或12個月以內累計從專戶中支取的金額超過1,000萬元(按照孰低原則在1,000萬元或募集資金凈額的5%之間確定)的,乙方應及時以傳真方式通知丙方、丁方,同時提供專戶的支出清單。

  七、丙方、丁方有權根據(jù)有關規(guī)定更換指定的財務顧問主辦人。丙方、丁方更換財務顧問主辦人的,應將相關證明文件書面通知乙方,同時按本協(xié)議第十一條的要求向甲方、乙方書面通知更換后的財務顧問主辦人聯(lián)系方式。更換財務顧問主辦人不影響本協(xié)議的效力。

  八、乙方連續(xù)三次未及時向丙方、丁方出具對賬單或向丙方、丁方通知專戶大額支取情況,以及存在未配合丙方、丁方調查專戶情形的,甲方有權單方面終止本協(xié)議并注銷募集資金專戶。

  九、本協(xié)議自甲、乙、丙、丁四方法定代表人或其授權代表簽章并加蓋各自單位公章之日起生效,至專戶資金全部支出完畢且依法銷戶后失效。