柳工：2014年度為子公司提供銀行融資擔(dān)保的公告

證券代碼：000528 證券簡稱：柳 工 公告編號(hào)：2014-05

廣西柳工機(jī)械股份有限公司

2014年度為子公司提供銀行融資擔(dān)保的公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

一、擔(dān)保情況概述

公司董事會(huì)于2014年2月18日召開第七屆第二次會(huì)議，審議同意公司2014年度對(duì)12家全資、控股子公司提供共計(jì)501,103萬元人民幣（以下幣種除特別說明外均為人民幣）銀行融資擔(dān)保。具體情況如下：

公司名稱 擔(dān)保金額（￥萬元人民幣/$萬美元） 本公司  直接持股比例 2012年末  資產(chǎn)負(fù)債率 占公司2012年末經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)929,527萬元人民幣 是否需提交股東大會(huì)審議

柳州柳工挖掘機(jī)有限公司 ￥4,000 100% 47% 0.43% 否

柳工常州挖掘機(jī)有限公司 ￥15,000 100% 36% 1.61% 否

柳州柳工叉車有限公司 ￥3,000 100% 55% 0.32% 否

柳工柳州鑄造有限公司 ￥2,700 100% 0% 0.29% 否

天津柳工機(jī)械有限公司 ￥10,000 100% 42% 1.07% 否

中恒國際租賃有限公司 ￥400,000 70% 82% 43.03% 是

柳工機(jī)械亞太有限公司 $1,555（￥9,427） 100% 64% 1.01% 否

柳工機(jī)械拉美有限公司 $298（￥1,807） 99% 51% 0.19% 否

柳工北美有限公司 $2,000（￥12,125） 100% 115% 1.30% 是

柳工歐洲有限公司（含柳工俄羅斯有限公司100萬美元） $600（￥3,638） 100% 94% 0.39% 是

柳工機(jī)械（波蘭）有限責(zé)任公司 $4,500（￥27,281） 100% 64% 2.93% 否

柳工香港投資有限公司 $2,000（￥12,125） 100% 0% 1.30% 否

總計(jì) ￥501,103 53.91%

根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，以及《公司章程》的規(guī)定，公司全資或控股子公司中恒國際租賃有限公司、柳工北美有限公司、柳工歐洲有限公司2012年末資產(chǎn)負(fù)債率均超過70%，公司對(duì)上述子公司提供415,763萬元的銀行融資擔(dān)保，須提交公司股東大會(huì)審批，擔(dān)保有效期自股東大會(huì)批準(zhǔn)之日起至2014年度股東大會(huì)召柳工董事會(huì)公告開之日止。

對(duì)柳州柳工挖掘機(jī)有限公司等其余9家子公司（不包括中恒國際租賃有限公司、柳工北美有限公司、柳工歐洲有限公司）提供融資擔(dān)保金額85,340萬元，占2012年度經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)929,527萬元的9.18%，低于公司2012年度經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50%，也不到2012年末經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)2,258,392萬元的30%，每一筆單項(xiàng)擔(dān)保額度均低于公司2012年度經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的10%，且各子公司2012年末資產(chǎn)負(fù)債率均低于70%。有效期自董事會(huì)批準(zhǔn)之日起至董事會(huì)審議批準(zhǔn)2015年度對(duì)子公司提供銀行擔(dān)保之日止。

二、被擔(dān)保人基本情況

1、柳州柳工挖掘機(jī)有限公司

成立日期： 2006年2月9日

注冊(cè)地點(diǎn)：柳州市柳江縣拉堡鎮(zhèn)雙擁路

法定代表人：黃敏

注冊(cè)資本：92,218.47萬元人民幣

主營業(yè)務(wù)范圍：生產(chǎn)、銷售挖掘機(jī)產(chǎn)品及配套件

公司持有柳州柳工挖掘機(jī)公司100%股權(quán)。

2012年度財(cái)務(wù)狀況（經(jīng)審計(jì)，下同）：資產(chǎn)總額258,064.07萬元、負(fù)債總額122,023.81萬元、凈資產(chǎn)136,040.27萬元、資產(chǎn)負(fù)債率47.28%，營業(yè)收入223,982.78萬元、利潤總額4,380.08萬元、凈利潤3,968.49萬元。

2、柳工常州挖掘機(jī)有限公司

成立日期： 2010年5月17日

注冊(cè)地點(diǎn)：江蘇省常州市武進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)淹城南路588號(hào)

法定代表人：黃祥全

注冊(cè)資本：53,000萬元人民幣

主營業(yè)務(wù)范圍：生產(chǎn)、銷售挖掘機(jī)產(chǎn)品及配套件

公司持有柳工常州挖掘機(jī)公司100%股權(quán)（公司全資子公司柳州柳工挖掘機(jī)公司的全資子公司）。

2012年度財(cái)務(wù)狀況：資產(chǎn)總額82,976.78萬元、負(fù)債總額30,219.21萬元、凈資產(chǎn)52,757.57萬元、資產(chǎn)負(fù)債率36.42%、營業(yè)收入63,821.66萬元、利潤總額4,196.19萬元、凈利潤3,072.60萬元。

3、柳州柳工叉車有限公司成立日期： 2007年8月10日

注冊(cè)地點(diǎn)：柳州市陽和工業(yè)新區(qū)陽和大道1號(hào)

法定代表人：王太平

注冊(cè)資本：24,800萬元人民幣

主營業(yè)務(wù)范圍：叉車、工程機(jī)械產(chǎn)品及其配件設(shè)計(jì)、制造、銷售及租賃；相關(guān)技術(shù)的進(jìn)出口；機(jī)電產(chǎn)品及零件、機(jī)電成套設(shè)備、工裝模具、原輔材料、儀器儀表、輕工業(yè)產(chǎn)品的進(jìn)出口業(yè)務(wù)。

公司持有柳州柳工叉車有限公司100%股權(quán)。

2012年度財(cái)務(wù)狀況：資產(chǎn)總額41,891.90萬元、負(fù)債總額23,197.48萬元、凈資產(chǎn)18,694.41萬元、資產(chǎn)負(fù)債率55.37%、營業(yè)收入48,969.54萬元、利潤總額-1,697.28萬元、凈利潤-1,077.73萬元。

4、柳工柳州鑄造有限公司

成立日期：2012年8月27日

注冊(cè)地點(diǎn)：廣西鹿寨經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)鹿寨工業(yè)園二區(qū)

法定代表人：文武

注冊(cè)資本：15,000萬元人民幣

主營業(yè)務(wù)范圍：工程機(jī)械閥類、箱類、球鐵橋殼類、變矩器類核心鑄件

公司持有柳工柳州鑄造有限公司100%股權(quán)。

2012年度財(cái)務(wù)狀況：資產(chǎn)總額9,939.4萬元、負(fù)債總額0萬元、凈資產(chǎn)9,939.4、資產(chǎn)負(fù)債率0%、營業(yè)收入0萬元、利潤總額-60.6萬元、凈利潤-60.6萬元。

5、天津柳工機(jī)械有限公司

成立日期：2008年3月24日

注冊(cè)地點(diǎn)：天津空港經(jīng)濟(jì)區(qū)經(jīng)三路203號(hào)

法定代表人：David Beatenbough（閉同葆）

注冊(cè)資本：45,200萬元人民幣

主營業(yè)務(wù)范圍：工程機(jī)械及配件的研發(fā)、制造、銷售及相關(guān)服務(wù)；機(jī)械設(shè)備的租賃；企業(yè)自產(chǎn)機(jī)電產(chǎn)品、成套設(shè)備及相關(guān)技術(shù)出口等。

公司持有天津柳工機(jī)械有限公司100%股權(quán)。

2012年度財(cái)務(wù)狀況：資產(chǎn)總額70,625.32萬元、負(fù)債總額29,983.59萬元、凈資產(chǎn)40,641.72萬元、資產(chǎn)負(fù)債率42.45%，營業(yè)收入36,932.19萬元、利潤總額-5,406.19萬元、凈利潤-3,841.62萬元。

6、中恒國際租賃有限公司

成立日期： 2008年10月7日

注冊(cè)地點(diǎn)： 北京市順義區(qū)北小營宏大工業(yè)開發(fā)中心A區(qū)6號(hào)

法定代表人：王超

注冊(cè)資本：13,408萬美元

主營業(yè)務(wù)范圍：融資租賃業(yè)務(wù)；租賃業(yè)務(wù)；向國內(nèi)外購買租賃財(cái)產(chǎn)；租賃財(cái)產(chǎn)的殘值處理及維修；租賃交易咨詢和擔(dān)保。

公司持有中恒國際租賃有限公司69.76%股權(quán) ，公司全資子公司柳工香港投資有限公司持有其30.2355%的股權(quán)，因此中恒國際租賃有限公司實(shí)際為本公司全資子公司。

2012年度財(cái)務(wù)狀況：資產(chǎn)總額697,778萬元、負(fù)債總額570,932萬元、凈資產(chǎn)126,846萬元、資產(chǎn)負(fù)債率81.82%、營業(yè)收入55,265萬元、利潤總額15,888萬元、凈利潤11,907萬元。

7、柳工機(jī)械亞太有限公司

成立日期：2010年10月20日

注冊(cè)地點(diǎn)：新加坡

法定代表人：李東春

注冊(cè)資本：100萬美元

主營業(yè)務(wù)范圍：進(jìn)口及銷售工程機(jī)械產(chǎn)品及配套件

公司持有柳工機(jī)械亞太有限公司100%股權(quán)。

2012年度財(cái)務(wù)狀況：資產(chǎn)總額5,791萬元、 負(fù)債總額3,731萬元、凈資產(chǎn)2,060萬元、資產(chǎn)負(fù)債率64%、營業(yè)收入5,437萬元、利潤總額9,464萬元、凈利潤8,201萬元。

8、柳工機(jī)械拉美有限公司

成立日期： 2009年10月16日

注冊(cè)地點(diǎn)： 巴西貝洛奧里藏特市

法定代表人：Bruno Barsanti

注冊(cè)資本： 520萬美元

主營業(yè)務(wù)范圍：工程機(jī)械產(chǎn)品及零配件的研發(fā)、分銷、租賃服務(wù)和培訓(xùn)

公司直接持有柳工機(jī)械拉美有限公司99%股權(quán)，公司全資子公司柳工無錫路面機(jī)械有限公司持有其1%的股權(quán)，因此柳工機(jī)械拉美有限公司實(shí)際為本公司全資子公司。

2012年度財(cái)務(wù)狀況：資產(chǎn)總額3,597萬元、負(fù)債總額1,820萬元、凈資產(chǎn)1,777萬元、資產(chǎn)負(fù)債率51%、營業(yè)收入1,744萬元、利潤總額-1,043萬元、凈利潤-1,043萬元。

9、柳工北美有限公司

成立日期：2007年12月7日

注冊(cè)地點(diǎn)：美國休斯敦市

法定代表人：黃兆華

注冊(cè)資本：1,680萬美元

主營業(yè)務(wù)范圍：建筑機(jī)械設(shè)備銷售和租賃

公司持有柳工北美有限公司100%股權(quán)。

2012年度財(cái)務(wù)狀況：資產(chǎn)總額2,215萬美元、負(fù)債2,549萬美元、凈資產(chǎn)-334萬美元、資產(chǎn)負(fù)債率115%、營業(yè)收入1,731萬美元、利潤總額-395萬美元、凈利潤-395萬美元。

10、柳工歐洲有限公司

成立日期： 2009年12 月 24日

注冊(cè)地點(diǎn)：荷蘭

法定代表人：黃兆華

注冊(cè)資本： 200萬歐元

主營業(yè)務(wù)范圍：工程機(jī)械產(chǎn)品及零配件的研發(fā)、分銷、租賃服務(wù)和培訓(xùn)

公司持有柳工歐洲有限公司100%股權(quán)（公司全資子公司柳工荷蘭控股公司的全資子公司）。

2012年度財(cái)務(wù)狀況：資產(chǎn)總額20,646萬元、負(fù)債總額19,454萬元、凈資產(chǎn)1,192萬元、資產(chǎn)負(fù)債率94%、營業(yè)收入16,341萬元、利潤總額 -169萬元、凈利潤-169萬元。

注：柳工俄羅斯有限公司系柳工歐洲有限公司的下屬子公司，目前尚未完成工商注冊(cè)。

11、柳工機(jī)械（波蘭）有限責(zé)任公司

成立日期： 2011年 3 月16 日

注冊(cè)地點(diǎn)：斯塔·洛瓦沃拉

法定代表人：吳蔭登

注冊(cè)資本：1億茲羅提

主營業(yè)務(wù)范圍： 制造金屬工具及其配件部件；金屬處理及噴涂；一般發(fā)動(dòng)系統(tǒng)生產(chǎn)；制造采礦及挖掘建筑機(jī)械；銷售采礦、建筑及土木工程機(jī)械。

公司持有柳工機(jī)械（波蘭）有限責(zé)任公司100%股權(quán)（公司全資子公司柳工荷蘭控股公司的全資子公司）。

2012年度財(cái)務(wù)狀況：資產(chǎn)總額55,613.9萬茲羅提，負(fù)債總額35,715.1萬茲羅提，凈資產(chǎn)19,898.8萬茲羅提，資產(chǎn)負(fù)債率64.22%，營業(yè)收入29,165.6萬茲羅提，利潤總額-3,321.6萬茲羅提，凈利潤-622.1萬茲羅提。

12、柳工香港投資有限公司

成立日期：2008年 5月

注冊(cè)地點(diǎn)：香港

法定代表人：王曉華

注冊(cè)資本：25,270.31萬港幣

主營業(yè)務(wù)范圍：工程機(jī)械融資租賃，開展投資業(yè)務(wù)。

公司持有柳工香港投資有限公司100%股權(quán)。

2012年度財(cái)務(wù)狀況：資產(chǎn)總額39,643.62萬元，無負(fù)債，凈資產(chǎn)39,643.62萬元，資產(chǎn)負(fù)債率0，營業(yè)收入0，利潤總額2,428.79萬元，凈利潤2,428.79萬元。

三、擔(dān)保協(xié)議的主要內(nèi)容

本公司為上述子公司提供2014年度銀行貸款擔(dān)保。公司將在上述提供的融資擔(dān)保具體實(shí)施時(shí)簽署有關(guān)擔(dān)保協(xié)議。

四、董事會(huì)意見

公司為全資或控股子公司提供擔(dān)保，是為滿足公司各子公司日常經(jīng)營對(duì)流動(dòng)資金的需要，保證以上子公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的順利開展，董事會(huì)同意對(duì)上述子公司提供銀行融資擔(dān)保。由于以上子公司都是公司的全資子公司，其資產(chǎn)和財(cái)務(wù)均受本公司控制，因此無擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)。

五、累計(jì)對(duì)外擔(dān)保數(shù)量及逾期擔(dān)保的數(shù)量

擔(dān)保對(duì)象 金額（萬元/萬美元） 審批機(jī)構(gòu) 審批時(shí)間 披露日期 備注

中恒國際租賃有限公司 ￥400,000 股東大會(huì) 待定 2014.2.20 已經(jīng)董事會(huì)2014年2月18日會(huì)議審議通過

柳工北美有限公司 $2,000  （￥12,125） 股東大會(huì) 待定 2014.2.20 已經(jīng)董事會(huì)2014年2月18日會(huì)議審議通過

柳工歐洲有限公司（含柳工俄羅斯有限公司100萬美元） $600  （￥3,638） 股東大會(huì) 待定 2014.2.20 已經(jīng)董事會(huì)2014年2月18日會(huì)議審議通過

柳州柳工挖掘機(jī)有限公司等其余9家子公司 ￥85,340 董事會(huì) 2014.2.18 2014.2.20

累計(jì)擔(dān)保 ￥501,103

公司連續(xù)十二個(gè)月累計(jì)擔(dān)保中未經(jīng)股東大會(huì)審議的擔(dān)保總額為415,763萬元，分別占公司2012年經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)2,258,392萬元的18.41%和凈資產(chǎn)929,527萬元的44.73%。公司以上擔(dān)保對(duì)象均為全資子公司、控股子公司，無其他對(duì)外擔(dān)保，無逾期擔(dān)保，沒有涉及訴訟的擔(dān)保及因擔(dān)保被判決敗訴而應(yīng)承擔(dān)的損失等。

六、其他

本次擔(dān)保公告披露后，公司將及時(shí)披露上述擔(dān)保的變化等有關(guān)情況。

特此公告。

廣西柳工機(jī)械股份有限公司董事會(huì)

二○一四年二月十九日

附件：柳 工2014年度為子公司提供銀行融資擔(dān)保的公告